深圳證券交易所今天發布《創業板上市企業規范運營指導》(以下簡稱《規范運營指導》)，即日起施行。

上市公司是證券市場的基礎其規范的運作情況和質量直接關系到證券市場的可持續快速發展。 創業板上市企業成長性和自主創新能力強，但迅速發展的歷史相對較短，因此民間公司、家族公司較多，其企業管理和內部控制的基礎相對薄弱。 規范創業板上市企業的組織和行為，指導創業板企業完整的企業管理結構，提高規范的運營水平，深交所制定“規范的運營指導”，促進上市企業質量的提高，保護上市企業和投資者的合法權益，創業板市場健康穩定發展

《規范運營指導》為創業板上市企業建立規范的企業管理結構和健全的內部控制制度，完善股東大會、董事會、監事會議議事規則和權力平衡機制，規范董事、監事、上級管理者的行為和任免，履行公平的新聞披露義務，資金

《規范運營指導》充分借鑒了目前主板和中小板市場比較有效的監管經驗，而且比較了創業板上市企業的優勢，提出了比較的監管要求，體現了深交所對創業板上市企業嚴格監管的理念。

比較創業板企業出現的超募集資金現象，《規范運營指導》認為，超募集資金同樣要由募集資金專家保管，而且要投資企業的主要經營業務，開展證券投資、委托資產管理、衍生品投資、創業投資等風險 企業最晚應在募集資金入賬后6個月內制定超額資金的錄用計劃，提交董事會審議通過后，立即對外公開，獨立董事和推薦機構就超額資金錄用計劃的合理性和必要性發表獨立意見，與上市企業的公告

保證創業板上市企業保持持續的核心競爭能力和經營穩定性，《規范運營指導》規定創業板上市企業在企業章程中鎖定非董事、監事和高級管理者的核心技術人員、管理者、銷售者持有的本企業股份，或者由上述人員自己

為了防止上市企業資金被占用的重大風險，《規范運營指導》由企業內部審計部門每季度對貨幣資金進行內部控制制度檢查，確認大規模非經營性貨幣資金支出的授權審批手續是否健全，對內部控制有越權審批行為 發現異常時，必須迅速向審計委員會報告。

另外，為了規范特定對象的采訪和調查，不公開選擇性新聞，《規范運營指導》在上市公司接受特定對象的采訪和調查時，要求董事會秘書參加全過程，就調查過程和會談復印件進行書面記述 《規范運營指導》鼓勵企業將特定對象的調查、采訪的相關情況放在企業網站上或以公告的形式對外公開。

據深交所介紹，今后將對創業板上市企業進行多次嚴格的監督管理，推進誠信規范，更好地引導上市企業完整的企業管理結構，提高規范的運營水平和能力，促進創業板市場長期健康的迅速發展。

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