高級(jí)律師表示，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的參與與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)

劉詩(shī)穎nbd上海報(bào)道

作為被報(bào)道營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人犯罪嫌疑的證券公司，一直是無(wú)名航空空證券最近備受市場(chǎng)關(guān)注。 這家企業(yè)昨天在《中國(guó)證券報(bào)》上刊登了公告，“最近個(gè)別媒體報(bào)道了航空空證券保
定營(yíng)業(yè)部的相關(guān)情況，報(bào)道的復(fù)印件很嚴(yán)重，給投資者造成了誤解”。 但是公告也承認(rèn)“航空空證券穩(wěn)定營(yíng)業(yè)部的個(gè)別人員涉嫌犯罪”。

公告中所說(shuō)的“不真實(shí)報(bào)道”，是指最近某媒體刊登的新聞，航空證券保定營(yíng)業(yè)部社長(zhǎng)范建華拿著大筆錢逃跑了。 該報(bào)道還引用了“知情同意”的消息，稱范建華和逃走的是當(dāng)?shù)氐膸酌賳T。 范圍帶走的資金金額還沒(méi)有確定，已知現(xiàn)在只有保定市委托理財(cái)?shù)淖》抗e金在3億元左右，但總額不超過(guò)10億元。

與這些報(bào)道對(duì)比，航空證券公告認(rèn)為“航空證券保定營(yíng)業(yè)部的個(gè)別人員涉嫌犯罪，由司法機(jī)關(guān)立案搜查。 現(xiàn)在這個(gè)營(yíng)業(yè)部運(yùn)作正常。 ”。

記者昨天從航空空證券內(nèi)部得知，該企業(yè)總部及各地營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)狀況基本正常，總部主要領(lǐng)導(dǎo)去保定，解決了相關(guān)事宜。 根據(jù)各部門負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一口徑，這件事是營(yíng)業(yè)部個(gè)別人的個(gè)別行為，與總企業(yè)沒(méi)有任何關(guān)系，所以顧客不必?fù)?dān)心這件事。

航空空證券強(qiáng)調(diào)是企業(yè)個(gè)別員工的個(gè)人行為，但法律界人士指出航空空證券可能無(wú)法逃避關(guān)系。 不想起上海名字的老律師說(shuō)，營(yíng)業(yè)部的老總涉案，往往是利用職務(wù)便利的職業(yè)行為，這與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)，很多類似的事情是證券公司的監(jiān)督管理不嚴(yán)格造成的。

他進(jìn)一步指出，判決這類案件的關(guān)鍵是這種交易、轉(zhuǎn)賬等行為是否得到了顧客的合法授權(quán)，證券企業(yè)能否拿出證據(jù)說(shuō)明企業(yè)是不負(fù)責(zé)任的。 他說(shuō)，一旦發(fā)生這種事，證券公司就會(huì)利用司法力量查明真相，找到相關(guān)的證據(jù)。 否則，證券公司說(shuō)無(wú)法逃避連帶資金的償還責(zé)任。

航空空證券是一家綜合性證券公司，注冊(cè)資本5億元，在2004年增資之前，只能從事簡(jiǎn)單的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 現(xiàn)在，包括保定營(yíng)業(yè)部在內(nèi)的航空空證券在全國(guó)只有5個(gè)證券營(yíng)業(yè)部。