本財(cái)經(jīng)報(bào)10月19日，據(jù)香港東網(wǎng)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)[微博]行政總裁歐達(dá)禮正在討論證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)察顧客個(gè)人交易的可行性，言論引起證券界的關(guān)注。 上海港通上市后，市場交易活動(dòng)越來越復(fù)雜，必須模仿內(nèi)地是否使用投資者“一戶”制度。 但是立法會(huì)議員張華峰說，現(xiàn)在正在通過證券公司索取顧客交易記錄，證券公司合作，在短時(shí)間內(nèi)回答，不理解證券公司構(gòu)想的作用。

歐達(dá)禮先生鑒于市場越來越大和雜亂，證監(jiān)會(huì)正在考慮改變現(xiàn)在進(jìn)行市場審計(jì)的方法。 特別是在客戶層面，而不是證券公司層面，正在研究能否識別相關(guān)的買賣盤，從而更有效地偵查潛在市場的不當(dāng)行為。 他強(qiáng)調(diào)這是一個(gè)長期的項(xiàng)目，但他相信這有助于理解市場交易模式，查詢顧客交易記錄以減少干擾證券公司的次數(shù)。

但是，相關(guān)的說法在證券界引起了反響，現(xiàn)在在第一市場在顧客層面進(jìn)行審計(jì)，第一是內(nèi)地市場。 內(nèi)地使用“一戶一碼”制度，一個(gè)顧客只有一個(gè)投資者有代碼。 不管在什么樣的證券公司開戶，如果開戶資料是相同的身份證和駕照等，顧客在交易所只有一個(gè)交易代碼。 不要同時(shí)借用。 根據(jù)這個(gè)制度，內(nèi)地交易所及中證監(jiān)對各投資者的所有交易記錄都是均勻明確的。 香港證券交易所( 00388 )行政總裁李小加指出這是“最透明的”。

張華峰說，證監(jiān)會(huì)實(shí)施相關(guān)構(gòu)想時(shí)，“(證監(jiān)會(huì)的)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)一定很好。 因?yàn)橄愀塾幸话偃f股東，直接監(jiān)察顧客的交易記錄并不那么容易。 而且香港是國際金融中心，需要考慮投資者的隱私問題。 ”。 但是他承認(rèn)最近三四線股票大幅下跌，證監(jiān)會(huì)必須徹底調(diào)查。

監(jiān)管市場運(yùn)營者表示，關(guān)于設(shè)想，可能會(huì)引起組織投資者的反對。 因?yàn)椴幌胱寗e人知道交易的細(xì)節(jié)，所以對散戶的影響反而很小。 除非構(gòu)想由國際證監(jiān)會(huì)組織( iosco )推進(jìn)，否則只有香港證監(jiān)會(huì)不容易推進(jìn)。