中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券投資基金銷售人員工作資質管理規(guī)則》 年01月12日01:48證券日報

為了提高基金銷售員的執(zhí)行素質，規(guī)范基金銷售行為，維護基金所有者的合法權益，最近中國證券業(yè)協(xié)會制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售員的工作資質管理規(guī)則》(以下稱為《管理規(guī)則》，全文將中國證券業(yè)協(xié)會網站sac 這是在現(xiàn)有證券工作人員管理系統(tǒng)下，專業(yè)比較資金銷售人員的工作資格和后續(xù)管理提出的自律要求，是證券工作人員資格管理系統(tǒng)的細分和深化。 指出，《管理規(guī)則》主要定義了基金銷售者的資格保留范圍，提出了基金銷售者資格的兩個層次和兩個資格說明，并對不同種類的基金銷售機構分別提出了基金銷售者的資格要求。 其中，對基金管理企業(yè)的要求與現(xiàn)在的員工資格管理系統(tǒng)相同，對于必須取得執(zhí)行資格的證券企業(yè)、商業(yè)銀行、專業(yè)基金銷售機構和咨詢企業(yè)，根據(jù)等級管理的方法，從事基金銷售業(yè)務管理的人員要取得執(zhí)行證書 中國證券業(yè)協(xié)會在發(fā)布實施通知書中，根據(jù)不同類型基金銷售機構人員的優(yōu)勢，提出了基金銷售員滿足資質要求的寬限期。 其中，基金管理企業(yè)在半年內，證券企業(yè)、證券投資咨詢機構和專業(yè)基金銷售機構為一年。 商業(yè)銀行是兩年，但在一年內各營業(yè)所必須保證從事至少一個基金的推廣推薦、基金的資產管理業(yè)務咨詢等活動的人員有資格。 而且，實施通知要求基金銷售機構在年6月末之前在本機構的網站上公布所有基金銷售機構有資格的基金銷售人員名單，并將名單提交給中國證券業(yè)協(xié)會。 基金投資者可以通過中國證券業(yè)協(xié)會和企業(yè)網站查詢基金銷售者的素質狀況。

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