汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司關(guān)于企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)活動(dòng)的整改報(bào)告2007年3月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了證監(jiān)企業(yè)字( 2007 ) 28號(hào)文《關(guān)于加強(qiáng)上市企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)活動(dòng)開(kāi)展一些事項(xiàng)的通知》，4月，深圳證券交易所發(fā)布了《上市企業(yè) 根據(jù)上述有關(guān)文件的要求，企業(yè)成立了汕電加強(qiáng)上市企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)活動(dòng)職工小組，理事長(zhǎng)作為第一負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)企業(yè)管理自檢整改職工 企業(yè)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)定文件，制定專(zhuān)業(yè)活動(dòng)從業(yè)計(jì)劃，根據(jù)事實(shí)要求的大體，嚴(yán)格核對(duì)《企業(yè)法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及《企業(yè)章程》等內(nèi)部規(guī)章制度，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況全面自我 企業(yè)7月6日在巨潮信息網(wǎng)和《證券時(shí)報(bào)》上發(fā)表了經(jīng)企業(yè)董事會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于加強(qiáng)上市企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)活動(dòng)的自我調(diào)查報(bào)告和整改計(jì)劃》和《關(guān)于企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)活動(dòng)聯(lián)系方法的公告》，接受了投資者和社會(huì)公眾的評(píng)價(jià)。 8月28日至31日，廣東證監(jiān)局檢查組對(duì)本公司加強(qiáng)企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)活動(dòng)的相關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，廣東證監(jiān)函[2007]591號(hào)《關(guān)于汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司期限整改相關(guān)問(wèn)題的通知》(詳見(jiàn)2007年9月20日巨潮信息 根據(jù)企業(yè)自我檢查情況及廣東證券監(jiān)督局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出的問(wèn)題，企業(yè)1董事會(huì)非常重視，組織相關(guān)人員認(rèn)真對(duì)照檢查，制定整改計(jì)劃，具體如下: (1)企業(yè)自我調(diào)查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改一，建立企業(yè)關(guān)系內(nèi)部控制制度， “汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司企業(yè)對(duì)外保證制度”、“汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司企業(yè)關(guān)聯(lián)交易制度”、“汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司企業(yè)重大新聞內(nèi)部報(bào)告制度”、“汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司證券市場(chǎng)投資的內(nèi)部控制制度”、“汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司企業(yè)新 修訂了企業(yè)的《章程》 目前制定了《汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司貨幣資金管理制度》、《汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司投資者接待和宣傳制度》等制度。 目標(biāo)是在年底之前完成《汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司募集資金錄用制度》及控股公司的相關(guān)內(nèi)部控制管理制度。 二、投資者關(guān)系管理業(yè)務(wù)尚需著力和廣度的企業(yè)已經(jīng)制定了《投資者接待和宣傳制度》、《投資者關(guān)系管理制度》，確定了相關(guān)負(fù)責(zé)人和責(zé)任部門(mén)，規(guī)范企業(yè)接待和宣傳行為，改善企業(yè)管理，與企業(yè) 企業(yè)每年努力參加汕頭當(dāng)?shù)刈C券公司機(jī)構(gòu)的投資者年會(huì)，不定期邀請(qǐng)一些投資者、媒體召開(kāi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況通報(bào)會(huì)，組織投資者代表實(shí)地了解企業(yè)投資項(xiàng)目的相關(guān)情況，企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)和投資者的面對(duì)面信息表 2、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的培訓(xùn)工作需要加強(qiáng) 企業(yè)積極為董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的學(xué)習(xí)訓(xùn)練創(chuàng)造條件，近幾個(gè)月來(lái)，企業(yè)已經(jīng)安排了董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、高級(jí)管理人員，由廣東證券監(jiān)督局舉辦的上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員培訓(xùn)班的第一、二期培訓(xùn) 組織根據(jù)《企業(yè)法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)條文以及《深圳證券交易所上市企業(yè)董事、監(jiān)事和上級(jí)管理者持有的本企業(yè)股票及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指南》、《深圳證券交易所上市企業(yè)公平新聞披露指南》 《深圳證券交易所上市企業(yè)信息披露業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——股東和實(shí)際管理者新聞披露》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理者持有的本公司股票及其變動(dòng)管理規(guī)則》在參加學(xué)習(xí)的董事、監(jiān)獄、高級(jí)人員通過(guò)考試時(shí)通過(guò)證書(shū) 學(xué)習(xí)培訓(xùn)，及時(shí)充實(shí)和更新董、鑒、高人員的法律法規(guī)知識(shí)，提高董、鑒、高人員的“自律”意識(shí)，更合法地規(guī)范企業(yè)的管理、決定 企業(yè)計(jì)劃對(duì)部分還沒(méi)有參加訓(xùn)練的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理層，在兩年內(nèi)至少參加1-2次訓(xùn)練，加強(qiáng)相關(guān)人員的后續(xù)訓(xùn)練，及時(shí)了解新法規(guī)和相關(guān)規(guī)則 (二)指出廣東證券監(jiān)督局對(duì)問(wèn)題的整改一、企業(yè)章程的修改完善的企業(yè)根據(jù)廣東證券監(jiān)督局的要求，修改企業(yè)章程相關(guān)條款，阻止股東或?qū)嶋H管理者侵占上市企業(yè)資產(chǎn)的具體措施及相關(guān)負(fù)責(zé)人的追究制度條件 建立“占有凍結(jié)”大股東所持股份的機(jī)制，確定董事、監(jiān)事和上級(jí)管理者維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)，企業(yè)董事、上級(jí)管理層協(xié)助控股股東及其附屬公司侵占和容忍企業(yè)資產(chǎn)的； 企業(yè)章程的修改事業(yè)計(jì)劃將在最近的股東大會(huì)上審議 另外，企業(yè)于2006年8月11日完成實(shí)施股權(quán)分置改革，于2006年9月18日向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)變更企業(yè)股份總數(shù)，于9月26日完成員工變更 二、企業(yè)資金錄用管理方面內(nèi)部控制薄弱的企業(yè)控股深圳市萬(wàn)澤房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限企業(yè)和企業(yè)有較大數(shù)額的資金貸款行為，第一是補(bǔ)充其流動(dòng)資金，均為短期借款( 1年期)，借款按同步銀行貸款基準(zhǔn)利率為15 企業(yè)嚴(yán)格管理與控股公司之間的資金借貸行為，加強(qiáng)企業(yè)資金的管理和采用 企業(yè)完成了《汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司貨幣資金管理制度》的制定，提交企業(yè)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。 三、企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)外投資行為管理的企業(yè)根據(jù)《企業(yè)法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定和要求，制定《關(guān)聯(lián)交易制度》、《對(duì)外保證制度》、《重大新聞報(bào)告制度》、《投資決策管理制度》等一系列內(nèi)部統(tǒng)一 企業(yè)根據(jù)廣東證監(jiān)會(huì)“通知”的要求通知企業(yè)控股公司深圳市萬(wàn)澤房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限企業(yè)制定整改計(jì)劃，該企業(yè)按要求制定對(duì)外4投資制度、對(duì)外保證和相關(guān)交易等相關(guān)管理制度，到10月底該企業(yè)董事會(huì) 該企業(yè)于2007年2月以收購(gòu)49%股份的方式參加深圳市安業(yè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限企業(yè)，目前表現(xiàn)為安業(yè)企業(yè)和安業(yè)企業(yè)的另外兩名股東信息，與安業(yè)企業(yè)董事會(huì)成員交換高管，該企業(yè)已提名為安業(yè)企業(yè)董事 該企業(yè)于2007年8月競(jìng)拍深圳鑫龍海企業(yè)100%股權(quán)，目前盡快按照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定處理相關(guān)股權(quán)變更，盡快改選和聘任鑫龍海董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營(yíng)班，成為?龍海企業(yè)的 這家企業(yè)計(jì)劃在年底前規(guī)范完整的安業(yè)企業(yè)和鑫龍海企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)，使經(jīng)營(yíng)管理走上軌道 四、沒(méi)有關(guān)于企業(yè)證券投資操作的規(guī)范。 2006年企業(yè)董事會(huì)授予經(jīng)營(yíng)班子3000萬(wàn)元的證券投資額，特別用于購(gòu)買(mǎi)新股 對(duì)于證券投資行為，企業(yè)每次由有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)投資分解該投資，提交投資建議書(shū)，由企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子在授權(quán)范圍內(nèi)決定，2006年該投資利潤(rùn)為576.69萬(wàn)元 關(guān)于該年度賬戶(hù)發(fā)生其他股票交易，上年度投資的股票持續(xù)到該年度在該年度出售的理由是第一 五、證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)制度必須完善目前企業(yè)根據(jù)廣東證券監(jiān)督局、深交所的有關(guān)規(guī)定于2007年5月完成了企業(yè)證券投資制度的制定，按制度嚴(yán)格執(zhí)行 證券投資制度規(guī)定董事會(huì)有權(quán)進(jìn)行證券投資的限額為最近審計(jì)的純5資產(chǎn)的50%的《企業(yè)章程》也確定了企業(yè)對(duì)外投資的比例和范圍，董事會(huì)有權(quán)決定對(duì)外投資的數(shù)額在企業(yè)最近審計(jì)的總資產(chǎn)的30%以上 企業(yè)現(xiàn)在暫時(shí)沒(méi)有考慮證券回購(gòu)、二次市場(chǎng)投資、資產(chǎn)管理委托等品種的投資，關(guān)于上述投資品種投資權(quán)限的分類(lèi)設(shè)定盡快完成 六、董事會(huì)的運(yùn)作需要進(jìn)一步規(guī)范 董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)嚴(yán)格按照《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行，公司現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)的董事會(huì)或通信投票的董事會(huì)已經(jīng)使用了記名投票的形式，在親自出席會(huì)議的董事出席會(huì)議時(shí)發(fā)行正式委托書(shū)，授權(quán)范圍 最近，各個(gè)董事會(huì)無(wú)法親自出席董事會(huì)，向董事會(huì)詳細(xì)說(shuō)明了具體的理由 董事會(huì)要求各董事沒(méi)有特別的理由必須親自出席會(huì)議.。 通過(guò)開(kāi)展這次公司治理專(zhuān)業(yè)活動(dòng)，企業(yè)認(rèn)真、全面、徹底地檢查自己存在的問(wèn)題，及時(shí)整改，提高企業(yè)規(guī)范的運(yùn)營(yíng)程度，提高獨(dú)立性，提高透明度，完善內(nèi)部控制。 企業(yè)以此為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理的成果，取得更好的業(yè)績(jī)，回報(bào)廣大股東 汕頭電力快速發(fā)展股份有限公司董事會(huì)2007年9月27日6