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證券基金領域的文化建設提高了議事日程。

11月21日，證券基金領域文化建設動員大會召開，中國證監會黨委書記、主席出席了會議并發表了重要講話。 談話的第一份復印件如下。

1、今年8月，證監會黨委必須專門成立領域文化建設商領導小組，加快“合規、誠信、專業性、穩健”領域文化的建設。

2、只有依法遵守經營，才能贏得良好生存的快速發展環境。 超越規則的制約熱衷于各種監督管理的對沖，通過“擦邊球”，在短期內帶來了超額收益，但最終舉起石頭砸自己的腳，對個人、企業乃至整個領域的形象造成了嚴重的傷害。 證券基金必須把合規經營放在更突出的位置。

3、領域競爭在一定程度上有“底線競爭”的傾向，簡單地進行價格競爭，專業附加值低。 迄今為止，不僅損害了團隊能力，還降低了領域結構，影響了領域可持續快速發展能力和競爭能力，破壞了良性快速發展的生態。

4、證券基金領域抓住考核激勵，適度延長考核周期，使用報酬遞延發放、員工持股計劃等方法，建立長周期考核評價體系和收入分配機制，更鮮明地傳導領域文化和價值追求，扭曲激勵。

5、證券基金領域要擇人使用。 要確立科學的選人使用標準，多次德才兼備，以德為先，關閉證券基金機構董監高員的任職資格，培養和訓練真正道德行為過硬、作風優秀、業務精通的高素質金融人才。

6、證券基金領域必須接受職業訓練。 強調職業道德教育在員工培訓、職業資格考試和高級管理層資格評定中的重要性，將合規、可靠性、專業性、穩健的理念和要求融合到領域員工管理的全過程中，重視職業聲譽，遵守職業道德的思想防線。

8、迅速發展專業的普惠金融服務機構，設立專業的普惠金融部門，提供優質的專業服務。

易滿詳細說明證券基金領域文化四次座談會揭示了什么樣的信號。

據證監會官網報道，11月21日，證券基金領域文化建設動員大會在北京召開。 中國證監會黨委書記、主席出席會議容易講話。 在證券基金領域的“合規、誠信、專業性、穩健”八字文化中，合規的重要性容易多次強調，證券基金企業為了滿足法律法規、監督管理規定必須反復將所有經營活動作為第一基準線，直接提名

在2個月內容易客滿的第4次公開座談會上，座談會的對手除了證券、基金、保險等機構以外，還包括上市企業等。 一系列消息顯示，深化資本市場全面改革的措施正在逐步執行中。

4月會滿意地出席證券基金領域會議提出時隔兩年的行動路線圖

這不是第一次出席證券基金組織相關會議。 今年7月4日，易會帶領團隊去調查中金企業，主辦證券基金經營機構座談會，圍繞“資本市場完成初衷使命，全面深化改革開放，促進證券基金領域健康快速發展”的主題進行了座談交流。 會議提出領導領域文化建設，切實提高企業自身的內部約束力。 要逐步建立合規、誠信、專業、穩健的領域文化。

距上次座談會僅四個月，易會滿再次出席了證券基金領域文化建設動員大會。 這次會議提出了領域文化建設的路線圖。 2019年8月至2021年12月為領域文化基礎設施期，通過2~3年的努力，全面形成規范集、比較有效適用的領域文化體系，大幅度改善領域形象和社會聲譽，在全社會文化和道德建設中領域文化的領先地位

證監會共將2年4個月的時間分為3個階段:以2019年8月至12月為推進提倡期，發表領域文化建設事業綱要，提交領域文化建設倡導者，召開領域動員安置會，典型例子推進警告等年到達試驗地，主要是典型的 開展完全誠信體系建設等2021年為全面推進期，基本上必須建設適合業務快速發展的領域文化制度機制和生態系統。 2022年以后，加強和鞏固了領域文化建設的成果，繼續推進領域文化建設。

會議特別側重于在文化建設中抓住三個重要環節:一是抓住審查的激勵。 領域機構切實轉變簡單的以業績為導向的經營理念，建立激勵和約束兼容性、長期和短期并存的制度機制，重視比較有效的激勵和問責監督的統一，適度延長審查周期，采用報酬遞延發放、員工持股計劃等方法。 二是抓住選人用人單位，建立科學的選人使用標準，關閉證券基金機構董鑒高員的任職資格。 三、抓住職業培訓，強調職業道德教育在員工培訓、職業資格考試和高管任職資格評定中的權重。

詳細求解八字領域文化內涵的順應是底線。

關于“守法、誠實、專業性、穩健性”的八字文化，本次會議很容易進行詳細解讀。

合規是底線。 證券基金企業為了滿足法律法規、監督管理規定必須多次進行所有的經營活動。 超越規則的制約熱衷于各種監督管理的對沖，通過“擦邊球”，在短期內帶來了超額收益，但最終舉起石頭砸自己的腳，對個人、企業乃至整個領域的形象造成了嚴重的傷害。 證券基金機構把合規經營放在更突出的位置，多次創造合規價值，合規所有人負責，領導法律規則的堅定信仰者和實踐者，把合規意識融入血液，放在心里，骨髓

誠實是義務。 資本市場的迅速發展必須以充分的新聞披露為核心，證券中介機構誠實守信，勤奮履行責任是處理公共企業和公共投資者之間新聞不對稱的重要制度安排，直接關系到投資者的合法權益和市場的正常運行 對基金企業來說，“受托、代人資產管理”是資產管理領域的本質，以顧客為中心，遵守合同精神，履行信義義務是快速發展的基礎。 機關和員工要重視名聲，從日常經營管理的小事開始，從自己每一行小事開始，使誠信經營的企業品牌更加明朗，努力建設資本市場“百年老店”。

專業是特色。 證券基金領域是金融創新中最活躍的行業，但現在領域競爭在某種程度上有“底線競爭”的傾向，是單純的價格戰，專業的附加值很低。 迄今為止，不僅損害了團隊能力，還降低了領域結構，影響了領域可持續快速發展能力和競爭能力，破壞了良性快速發展的生態。 明年，證券基金領域將對外開放各個方面。 證券基金機構有“本領恐慌”的危機感，立志追求“高精銳”，磨練“與高手打交道”的銳氣，鍛煉內功，加強學習，提高專業水平和核心競爭力，具有全球競爭力的國際一流現代投資( 4.130，0.01 )

保證穩健。 回顧國際投行的迅速發展變遷史，某明星投行迅速從鼎盛走向衰退，盲目擴張引起風險過度積累，或者轉型創新和風險控制不平衡，是重要原因。 我國證券領域也經歷了三年綜合管理的切膚之痛，要交學費，從這些例子中真正吸取教訓，不斷成長。 多次穩定入駐，以穩健為領域經營的底色和鮮明特質，始終保持資本穩健，流動性充分，業務快速發展和管理能力一致。

兩個月出席四次座談會逐步推進了資本市場的深化措施

今年下半年以來，易會集中出席了座談會。 除了證券基金機構，還包括民間資本和創投基金、社會保險基金、保險機構等機構座談會、上市企業座談會。 據不完全統計，僅從10月到現在的兩個月內，易會滿已經出席了四次公開座談會。

10月17日，易會滿主辦了私募股權和創投基金座談會。 會議提出的私人資本基金領域未來改革方向如下:多次進行領域定位，多次逐步明確“假私人募捐”，多次將刀刃向內，反復進行切實改善登記備案業務的監督管理，提高監督管理精度，多次齊心協力。

10月21日，易會滿還主辦了社會保險基金和一些保險機構負責人座談會，會議副本以吸引越來越多的中長期資金入市為中心，對社會保險基金、保險機構提出的希望是:多次進行市場化思考，更新權益類資產投資的比重 反復加強多次長期業績導向、完全內部激勵約束機制投研能力建設，反復履行投研決策體系、調整優化投資制度配置的社會責任，積極投資創新公司等。

11月14日至15日，易會赴浙江調查實地訪問上市企業，主辦了部分上市企業座談會。 會議要對上市公司提出要求，規范運營，以法律法規為標準扎實經營，按資本市場規律工作，集中于快速發展和風控能力一致的專業，突出主業，專業，公司家精

這些會議都與證監會全面深化資本市場改革方案密切相關。 今年9月9日至10日，證監會召開了全面深化資本市場改革的座談會，提出了在現在和今后某個時期全面深化資本市場改革的12個方面的要點任務，市場簡稱“深改12條”，也被稱為資本市場的路線圖

在《深改12條》中，大力推進上市企業的優質化被認為是獨立之一，措施包括制定推進上市企業質量提高的行動計劃，切實把進口和出口納入兩個關口。 嚴格關閉ipo審查質量，優化多元化退市途徑的重組上市、再融資等制度，支持分割上市試驗等。 另外，在補充多層次資本市場體系短板方面，在嚴格抓住民營資本投資快速發展的中介機構能力建設方面，鞏固中介機構的責任，推進領域文化建設推進越來越多的中長期資金進入市場

易滿密集出席了一系列公開座談會，討論主題和這些要點任務一一對應，也表明證監會與行業機構交流，積極采納市場意見，推進資本市場全面改革的各項任務逐步推進。

而且，已經有很多改革措施落地實施。 例如，在新三板改革方面，證監會于10月25日宣布全面深化新三板改革。 這包括設立精選層、建立轉換板上市機制、允許創新層公司公開發行、實施分類監督管理、完全摘錄制度等五項改革措施。 11月8日，證監會發布了兩個基礎文件:“公共企業方法”和“新聞披露方法”。 全國股票轉換了企業，發布了六份輔助文件，構成了改革的制度框架。

另外，在創業板改革方面，監督管理部門已經多次確定并提出在創業板的試行登記制，10月20日，證監會副主席李超在世界網絡大會上，推進創業板改革和試行登記制，完全發行上市、合并重組、再融資等基礎制度， 不到半年，易會滿在詳細了解科學創板“試驗田”的作用時確定提交，考試登記制首先要向創業板宣傳。 創業板改革方案也要調用。

從整體上看，我國資本市場進入了新的起點。 東北證券研究負責人付立春此前對新京報記者說，從頂級設計的角度來看，中國資本市場的長時間快速發展已經做好了充分的理論經驗研究準備，這為未來新時期資本市場的快速發展埋下了伏筆。 科創板初步試點成功后，中國資本市場新時期全面系列的深入改革可能正在準備中。 將來面對非常深遠和重大的變化，公司、投資者和中介等應該做越來越多，立足于本職，提高規范性和專業能力，應對更大的挑戰，迎接越來越多的機會。

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