光大證券( 601788 )于11月22日晚公告，6月20日企業(yè)在天豐節(jié)能項目中被證監(jiān)會立案調(diào)查，11月22日企業(yè)收到證監(jiān)會《行政處罰及禁止市場進入事前通知書》。

根據(jù)決策書，企業(yè)在檢查天豐節(jié)能后首次公開發(fā)行股票，發(fā)行申請資料，在進行財務自我檢查的過程中沒有勤奮負責，因此每年3月27日發(fā)行的《發(fā)行推薦書》和每年3月28日發(fā)行的《光大證券株式會社報告期財務報告專 證監(jiān)會警告企業(yè)，沒收業(yè)務收入215萬元，警告計劃罰款430萬元的相關(guān)人員推薦代表李瑞瑜、水潤東，分別罰款30萬元，計劃對相關(guān)人員推薦代表李瑞瑜、水潤東采取終身證券市場禁止措施。

對于中國證監(jiān)會對企業(yè)及相關(guān)人員實施的行政處罰和市場禁止進入措施，企業(yè)及相關(guān)人員有權(quán)要求陳述、申辯及聽證。