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智能、賴斯光譜和沃利斯光譜于2011年12月被本公司收購，智能于2013年12月被本公司吸收合并注銷。 關于這些企業的具體情況，詳見本節的“三、發行人的股東資本形成及其變化和重大資產重組情況(二)企業成立后的重大資產重組情況”。

埃莫科于2012年12月注銷。 新泰克的具體情況請參照招募意向書《第7節同行的競爭和相關交易2、相關人員及相關關系》。

(四)全體發行人變更時持有的第一資產和實際從事的第一業務

企業整體變更時擁有的所有資產都是有限企業改革前的整體資產，包括流動資產、智能控制閥生產相關現場、機械設備和無形資產等企業整體變更設立時實際從事的第一業務與有限企業從事的第一業務一致，即智能控制閥的 企業整體變更前后擁有的主要資產和實際從事的主要業務沒有變化。

(五)發行人設立前后業務流程的變化

企業變更了整個有限企業設立的股份公司，股份企業自成立以來完善并繼承了有限企業的所有資產和經營業務。 因此，在整個有限企業變更為股票企業前后，業務流程沒有變化。 關于企業的第一業務流程，請參照本招聘意向書《第六節業務和技術四、企業的主要營業業務和經營模式》。

(六)發行人成立后在生產經營方面與第一發起人的相關關系和發展狀況

企業有完善的采購、生產和銷售系統，有面向完善的業務系統和市場獨立經營的能力。 企業成立以來，生產經營方面與第一發起人相關關系的具體情況見本招聘意向書《第七節同行競爭和相關交易二、相關人員及相關關系》。

(七)發起人出資資產產權變更手續的辦理情況

企業是有限企業整體的變更設立，有限企業的資產、負債、機構和人員由股份有限公司繼承。 有限企業擁有的機械設備、現場、土地、專利、商標、車輛等資產在發行人成立后，陸續更名為股票企業名。

三、發行人股東資本形成及其變化和重大資產重組情況

(一)這次發行前后發行人股東資本的變化情況；

假設企業發行的新股數量為3，056萬股，沒有進行老股的轉讓，這次發行前后企業的股東資本結構如下

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(二)發行人前十名股東；

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(三)前十名自然人股東及發行人的任職情況

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(四)這次發行前各股東之間的相關關系

這次發行前，沈劍標直接擁有本公司49.97%的所有權，擁有本公司股東天億信企業61.13%的所有權。 由此，本公司與天億信企業擁有相同的控股股東和實際管理者。

本企業自然人股東中、沈劍標和沈劍飛系兄弟關系，另外，沈劍標、沈劍飛與天億信企業股東、法定代表人沈小堡系叔侄關系。 除此之外，在本招募意向書的簽署日期之前，與本公司其他股東之間沒有相關關系。

(五)這次發行前股東持有的股票銷售安排和自愿鎖定的承諾

1、本公司控股股東、實際管理者沈劍標先生和沈劍標先生實際管理的企業股東天億信企業，在無錫智能股票上市之日起36個月內，在本人直接或間接持有的無錫智能公開發行股票不轉讓或委托之前發行。

2、本公司其他股東孟少新、陳彥、李耀武、李春喜、孫明東、杜學軍、吳畏、沈劍飛、仲佩亞、張⑨在無錫智能股票上市之日起24個月內，對本人直接或間接持有的無錫智能公開發行股票之前發行的股票。

間接持有本公司股票的監事張書軍承諾，在無錫智能股票上市之日起24個月內，本人直接或間接持有的無錫智能公開發行股票不轉讓或管理之前發行的股票也不進行無錫智能回購。

4、持有本公司股票的董事、高級管理者在無錫智能上市后6個月內，企業股票價格連續20個交易日收盤價(如因分紅、送股、資本公積金增資、新股增發等原因除權、除利的，不按照證券交易所有關規定調整。

本人在鎖定期屆滿2年內進行減收的情況下，減收價格(因分紅、分紅、資本公積金增資、新股增發等原因進行除權、除息的情況下，必須按照證券交易所的有關規定調整)不低于這次公開發行股票的發行價。

5、持有本公司股份的董事、監事、高級管理者在上述約定期滿后，本人約定在無錫智能任董事、監事或高級管理者之間，每年轉讓的股份不超過本人持有無錫智能股份總數的25%。 今后，從無錫智能離職開始，離職后半年內，本人持有的無錫智能股票不轉讓的情況下，申報離任6個月后的12月在證券交易所的卡交易中銷售無錫智能股票的數量占持有無錫智能股票總數的比例為50%

在上述承諾履行期間，本人職務變更、離職等原因不影響本承諾的效力。

(六)在這次發行前有股東持有的股票當鋪、凍結或者其他爭議的

在本招募意向書簽署日前，本公司股東持有的股票有質押、凍結或其他爭議的情況不存在。

(七)企業發行內部職股及工會持股、信托持股、委托持股的

企業工會持股、員工持股不超過200人。

四、發行人的經營情況

(一)發行人的經營范圍和主要營業業務情況；

1、發行人的經營范圍

本公司的經營范圍包括儀表閥及其自動控制裝置的制造、銷售及售后服務、技術開發、技術服務和技術轉讓即環保設備的制造、銷售及售后服務化工設備的加工； 自營和代理各類商品和技術的進出口業務。 但是，除國家限制企業經營或禁止經營的商品和技術以外的普通貨物。 (必須依法批準的項目，經相關部門批準后不能開展經營活動)

2、發行人的主要營業業務

企業的主要營業業務是智能控制閥及其零部件的開發、生產和銷售以及檢查修理服務。

3、主要營業業務的一些變化情況

本公司是集生產、銷售、研發、服務為一體的專家，是從事全系列智能控制閥的高新技術公司。 企業自2001年成立以來，重點是智能控制閥及其零部件的開發、生產和銷售以及檢查修理服務，主要營業業務沒有變化。

(二)發行人的第一經營模式

根據領域生產經營的特點，企業在整個經營過程中完全使用“以銷售確定生產”的模式，根據銷售合同組織設計、采購、生產，銷售是生產經營的中心環節。 設計、購買、生產都以銷售為中心進行。

1、采購模式

企業生產經營模式的優勢決定了采購模式，企業在執行采購時，根據生產計劃和BOM列表組織采購計劃。

企業對采購和外協加工分別制定《采購管理流程》、《外協作業指導書》和其他相關配套制度，對采購和外協加工過程中相關的各環節制定相應的作業指導書等制度和文件，各責任部門按照制度文件的要求進行采購管理

(一)采購部組織技術、質量等部門進行供應商的開發、考察、審查，據此編制“合格供應商名單”。 然后，采購部定期判斷供應商，據此調整“合格供應商名單”。

(2)采購部按照《新品種認證工作指導書》的要求管理新品種訂單，填寫《新品種認證表》，進行申請、檢查和記錄。

(3)研究開發部根據需要銷售的貨物單設計產品，制作產品物料清單( BOM )。

(四)技術部制定采購物料的技術要求和協議，編制《采購物料分類明細表》，確定采購物資的采購規范。

(5)物流部根據BOM表，根據庫存狀況進行物料索賠的解體，制作《采購委托》和《外包計劃》提交給采購部。

(6)采購部按照《采購作業指導書》和《外協作業指導書》的業務流程，分析物流部提供的采購發票，與具體的供應商確認價格后，制作相應的訂單和外協訂單，批準后提交給供應商執行。

(7)采購部聯合質量部負責訂單流程和質量管理，以訂單流程的新聞管理和現場跟蹤等形式對供應商進行交貨期跟蹤和質量檢查，比較有效地進行供應商的交貨期和質量管理。

(8)供應商按照訂單交貨期的約定將貨物送到企業倉庫，在倉庫接受檢查，質量部按照技術要求和圖紙進行檢查入庫，質量異常材料由采購部跟蹤解決。

(九)每月采購部業務員負責與供應商結算，根據會計期批準支付程序，財務部具體安排支付。

2、生產模式

企業使用顧客訂單主導的拉式生產模式組織生產，即根據顧客的訴求組織產品生產，拉式后工序的零件加工。 具體流程如下。

(1)技術支持部審查銷售部和顧客簽訂的合同制作指示書，在指示書制作過程中，技術支持部根據企業制定的分類標準評價該合同是否屬于企業規定的重要產品，向重要產品專業提供技術協商會議審查、特別

(2)物流部根據指示書的具體要求制定生產實施計劃(具體包括BOM工藝計劃、采購物資明細、倉庫訂貨材料計劃、金屬加工計劃和組裝生產計劃)，對重要合同或緊急訂貨組織重要的產品專業生產會議，項目責任

(3)研究開發部對技術支持部提供的指示書進行參數和代碼的再次確認，將最終確認結果返回給技術支持部，根據最終確認的指示書和生產交貨期計劃表制作BOM表

(4)采購部、質量部、物流部倉庫、生產部按照BOM表分別組織采購、物料配送、生產、質量檢查及入庫等，完成產品的整個生產過程。

企業產品的研發設計和主要加工工程都是自己完成的，有些粗加工會外加工，目的是保證產品質量，最大限度地提高本公司的生產能力。

在外協加工方面，本公司提供設計圖紙和技術指導，負責產品檢查，外協廠家對部分鑄件進行粗加工，核心部件的生產、核心工序的安排和最后的組裝、調整均在本公司完成。 這樣既能保證外協加工產品的質量，又能保證產品的裝配圖、工藝參數和加工工藝的機密性。

企業采購部和質量部分別對對外協會制造商的選擇標準和外協產品檢查制定了嚴格的制度。 對外協工程的范圍、技術要求、管理方法和職責都提出了具體要求，并制定了外包廠商的審查規定。

3、銷售模式

由于企業主要產品品種多、專業性高、技術含量高、定制化程度高，為了滿足顧客差異化的訴求，必須建立迅速有效的市場反應機制。

本企業通過向用戶提供各方面的控制閥處理方案及其服務，維持著彼此良好的合作關系。 在銷售模式中采用直銷模式的同時，在顧客集中的地區設立了市場營銷導向型地區服務中心，通過提供產品和零部件的銷售、售后服務支持、新聞反饋等綜合銷售服務模式，創造了新的市場 企業銷售部根據企業經營目標制定營銷計劃，執行計劃，收集顧客和市場新聞，為顧客制作管理資料。

(一)營銷戰略

企業推行以顧客為中心的營銷整體方針，通過為高品質的產品和用戶提供各方面的個性化服務來提高顧客滿意度，獲得訂單，努力開發現有的顧客新顧客。

①企業通過向最終用戶提供各方面的服務和技術支持，提高滿意度，得到新的訂單。

②設計院、工程企業位于智能控制閥供應鏈的上游，企業加強與設計院、工程企業的技術交流、新產品定位，實時分析下游領域的快速發展動向和技術訴求，新技術、新技術、新裝置

③企業依托產品、質量、技術的特點，與各大裝備制造商、系統集成商建立了良好的合作關系，為提高企業產品的市場占有率奠定了基礎。

(二)銷售流程

企業銷售業務的具體過程主要有以下幾個。

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(三)產品定價

企業產品大多是非標準產品，在市場上很難得到相關產品的參考價格，企業產品的定價根據技術難度、價格費用進行估計，最終在合同談判中明確產品的價格。

(三)發行人的原材料供應情況

本公司控制閥產品所需的原材料主要是鑄件、板材、管材、棒材、控制部件等，控制閥的各主要部件可以分為閥主體、驅動器、定位器和其他控制輔助部件。 為了保證原材料的供給，企業設立了專業的采購部門，以多種玩法積極搜索和培養合格的供應商，形成更完整的采購系統。 企業多年沒有發生原材料短缺，影響生產的情況。

(四)發行人第一業務競爭狀況分析

我國控制閥市場參與主體很多，聚集了許多國內外知名公司。 海外制造商有費舍爾企業、Flowserve企業、Samson企業、Masonelan企業、Tyco企業、Koso企業等。 國內企業廣告主要有吳忠儀表、川儀股份、本公司、自儀股份、萬信自律等。

本企業2014年、2015年和2016年的營業總收入分別為2.86億元、2.55億元和2.74億元，是國內控制閥行業少數年銷售額突破2億元的公司之一。

根據《控制閥新聞》( 2013年第3期)的統計數據，本公司在2012年的營業收入規模上名列本年度第25位，國內控制閥領域第7位。 根據《控制閥新聞》( 2014年第3期)的統計數據，本公司以2013年的營業收入規模排在本年度第22位，國內控制閥領域第5位。 根據《控制閥新聞》( 2015年第3期)的統計數據，本公司在2014年的營業收入規模上名列本年度第20位，國內控制閥領域第4位。 根據《控制閥新聞》( 2016年第3期)的統計數據，本公司在2015年的營業收入規模上名列本年度第19位，國內控制閥領域第4位。

本公司中高端控制閥的專業產品和服務得到了領域內和下游公司的廣泛贊同，特別是在高端產品的進口替代方面占有領域的前列。 在《中國儀器儀表》( 2012年第11期)的《中國控制閥領域的快速發展狀況分析》中，多次提到本公司在領域中具有很高的聲譽和領域地位:本公司是“各經濟技術指標已經進入國內控制閥生產公司前列”的部分民間控制閥公司 “在煤化工等領域取得成功的高壓三偏心蝶閥獲得了重大石化裝置運用的各種特殊角閥、頂閥等產品，運用自主知識產權及其研發平臺，打破了海外產品在該行業的壟斷地位，

五、發行人業務及生產經營相關的資產權利狀況

截至2016年12月31日，企業固定資產情況如下:

單位:萬元

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房子的建筑物。

1、自己的不動產

截至2016年12月31日，企業及其附屬企業各房地產的具體情況如下

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2、租房子

本公司租房給個人，地點位于大連開發區紅星工業園區14棟-3號，建筑面積330平方米，租賃期為2016年4月1日至2017年3月31日，年租金5萬元。

本企業向個人租房，地點位于內蒙古自治區烏審旗圖克鎮政府北住宅區，建筑面積218.41平方米，租賃期2016年10月19日至2019年10月19日，3年租金共計3.5萬元。

本企業向榆林市大興煤礦機械設備制造有限企業租房，地點在榆林市大興煤礦機械設備制造有限企業廠區內2#工廠中跨西半部，建筑面積972平方米，租賃期2016年7月1日至2017年6月30日，年租賃

本企業向南京奧圖威爾新聞技術有限企業租房，地點位于南京化學工業園區四豪路18號園內現場(西部一半的區域)，總面積約570平方米。 租賃期限為2016年8月1日至2017年3月31日，租金3萬元。

本公司子企業沃利斯譜租給個人辦公室房子，地點位于上海市楊浦區圖達路6號410室，建筑面積58.17平方米，租賃期為2016年7月20日至2017年7月19日，月租金2，947元。

(二)第一機械設備

截至2016年12月31日，企業的主要機械設備如下

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這些設備都是通過采購獲得的，設備先進，運行情況良好。

(三)無形資產

1、注冊商標

截至2016年12月31日，企業擁有一個商標，其商標的取得時間、取得方法、注冊商標專用期限等如下。

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2、專利

截至2016年12月31日，企業及其子企業擁有發明專利35項、實用新型專利114項、外觀設計專利8項。

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3、軟件版權

截至2016年12月31日，企業擁有的軟件著作權如下

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4、土地的采用權

截至2016年12月31日，企業及其附屬企業擁有的各土地采購權的取得時間、取得方法和取得方法的履行步驟如下

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(四)對外租賃資產

截至2016年12月31日，本公司對外租賃情況如下

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(五)相關資格、許可和認證證書；

截至2016年12月31日，本公司取得的相關資格、許可及認證證書如下表所示。

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截至2016年12月31日，企業具有生產經營所需的第一資質的具體情況，包括資質復印件、證書編號、發行機構、發行日期、比較有效期、對企業的影響等。

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六、同業競爭和相關交易情況

(一)企業與控股股東、實際管理者及其管理的其他公司之間不存在同行競爭

到本招聘意向書簽署日為止，沈劍標直接持有企業49.97%的股份，而且通過天億信企業間接管理2.03%的股份，沈劍標合計企業52%的股份，管理本企業的控股股東、實際管理者。 沈劍標除了控制本公司和天億信企業以外，沒有控制其他公司。

天億信企業是為了激勵本公司的核心員工而設立的，經營范圍是利用自有資金對外投資，所以不從事日常的生產經營業務。 因此，企業現在沒有與控股股東、實際管理者沈劍標先生及其他管理的公司進行同樣或類似的業務的狀況，沒有同行的競爭狀況。

(二)持股5%以上的企業股東不競爭同業的約定

為了不讓同行競爭，企業股東5%以上的沈劍標、孟少新、吳畏、李耀武和李春喜約定。

1、本人及與本人管理的企業有權益的無錫智能以外的其他企業沒有經營與無錫智能經營的業務直接或間接競爭的業務或活動，有可能與無錫智能經營的業務競爭或競爭的其他任何經濟實體、機構、。

2、本人及本人管理的企業及具有權益的無錫智能以外的其他企業不直接或間接經營可能與無錫智能經營的業務競爭或競爭的業務或活動，與無錫智能經營的業務競爭或競爭的其他任何經濟實體、

3、無錫智能進一步擴大其業務范圍，本人及與本人控制的企業有權益的無錫智能以外的其他企業不與無錫智能開展的產品競爭。 與無錫智能開展的產品和業務競爭時，本人和本人管理的企業和有權益的企業不通過以下方法競爭同行: (1)停止生產，經營競爭的產品和業務(2)將競爭的業務納入無錫智能經營(3)該業務。 本承諾書未遵守的，向無錫智能賠償直接或間接損失。

(三)相關交易

1、相關采購

單位:萬元

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2、關系保證

截至2016年12月31日，相關人員為本企業短期貸款提供保證的情況如下

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截至2015年12月31日，相關人員為本企業短期貸款提供保證的情況如下

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截至2014年12月31日，相關人員為本企業短期貸款提供保證的情況如下

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3、相關人員資金的出借

在報告期間，相關人員和本公司之間不存在資金透支行為。

4、重要管理者的報酬

報告期間，本公司付給重要管理者的報酬分別為235.78萬元、238.69萬元、203.95萬元。

五、有關人員往來的幾個事項

截至2012年12月31日，沈劍標等股東與發行人的交易金額為447.76萬元。 上述款項主要是在改革過程中由發行人代理的股東個人所得稅、應征收的股東資金占用費等，上述款項于2013年全部整理。 在報告期的每個期末，發行者和每個利益攸關方之間沒有交易馀額。

為了規范相關交易，防止上述利益相關者的資金借貸行為，維護企業股東特別是中小股東的合法權益，保證企業與利益相關者之間的相關交易公開、公平、公正，發行人請遵守《企業章程》、《股東大會議事規則》、《董事 此外，發行人制定了“防止股東企業資金占有的管理方法”，規范相關交易，杜絕控股股東、實際管理者及其他相關人員的非經營性資金占有，確定董事、監事、高級管理者的責任，在制度安排上由相關人員進行企業資金

沈劍標、孟少新、李春喜、李耀武、吳畏、孫明東、陳彥 承諾書發行后，本人或本人今后有可能產生實質性影響的公司不會以任何方法(包括但不限于借款、代價債務、貨款等方法)占有無錫智能及子公司資金。 ”。

七、企業董事、監事、高級管理者

(一)企業董事、監事、高級管理者的基本情況

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(二)企業董事、監事、高級管理者打工情況

截至本招聘意向書簽字之日，企業董事、監事、高級管理者及核心技術人員的兼職情況如下

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(三)企業董事、監事、高級管理人員報酬情況

2016年度，本公司現任董事、監事、高級管理者從企業及其附屬公司領取報酬(稅前)的情況如下

單位:萬元

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(四)董事、監事、高級管理者及其近親持有股份的情況

在本招聘意向書摘要簽字日前，企業董事、監事、上級管理者及其近親屬持有本企業股份的情況如下

單位:萬股

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注:天億信企業直接持有本公司股票186.50萬股，占2.03%。 沈劍標、張書軍、沈小堺在天億信企業的出資額分別為151.20萬元、14.00萬元、14.00萬元，上述三人通過天億信企業間接持有本公司的股票。

除上述人員外，本公司其他董事、監事、高級管理者及其近親屬不會以任何方式直接或間接持有本企業的股份。

八、發行人控股股東和實際管理者的簡單情況

企業發行前的總股票為9，9，168.00萬股，沈劍標直接持有本公司49.97%的股份，通過天億信企業間接管理本公司2.03%的股份(沈劍標持有天億信企業61.13%的股份)，本公司股東、實際的

沈劍標現在是本公司董事長兼社長、江蘇省調節閥工程技術研究中心主任。 其具體介紹見本招聘意向書摘要《第二節發行人基本情況》的“七、企業董事、監事、高級管理者”的“(一)企業董事、監事、高級管理者基本情況”。

九、財務會計新聞和管理層的討論與拆除

(一)發行人近三年的第一財務報告；

1、合并資產負債表

(繼a23版之后)