證券代碼: 601727證券簡稱:上海電話號碼:臨-002

上海電氣集團

董事會決議公告

本企業董事會和全體董事保證本公告復印件沒有虛假記載、誤解陳述或重大遺漏，對復印件的真實性、正確性、完整性承擔個別和連帶責任。

上海電氣集團股份有限公司(以下簡稱“企業”)于年2月16日在上海市興義路8號萬都中心30樓企業會議室召開了企業董事會第三次二次會議。 會議接待9名董事，實際8名董事，張素心執行董事因公未能出席這次會議。 企業監事董鑒華，謝同倫，李斌，周昌生，鄭偉健列席會議。 這次會議由徐建國理事長主持，會議符合《企業法》和企業章程的有關規定會議，會議審議并通過了以下決議。

一、關于張素心辭去企業執行董事及企業董事會戰術委員會委員的議案

由于員工的調動，張素心先生同意辭去企業執行董事及企業董事會戰術委員一職。

二、關于選舉徐子瑛為企業執行董事候選人的預備方案

同意選舉徐子瑛先生為企業第三屆董事會執行董事候選人。 (徐子瑛的簡歷見附件)

本預案還需提交企業股東大會審議。

三、關于李重光辭去企業秘書及資格會計師的議案

由于員工的調動，李重光同意辭去企業秘書和資格會計師的職務。

四、關于聘請梁家樂先生為企業秘書的議案

經過企業總裁的提名，同意聘請梁家樂先生為企業秘書，任期從年2月16日至年12月14日。 (梁家樂先生的簡歷見附件)

五、關于上海電氣集團股份有限公司年度投資預算執行情況的議案

六、關于上海電氣集團股份有限公司年度投資預算情況的議案

七、上海電氣集團股份有限公司關于年度科研預算執行情況及年度科研預算情況的議案

八、關于企業收購上海電氣工程設計有限企業30%股權的議案

企業同意收購沈陽伊萊科瑞克電力設計有限企業(以下簡稱“伊萊科瑞克”)擁有的上海電氣工程設計有限企業(以下簡稱“電氣工程設計”) 30%的股權。 電氣工程設計注冊資金1000萬元，其中企業占70%的所有權，耶利哥瑞克占30%的所有權。 這次股票轉讓額約為370萬元(基于最終判斷值)。

九、關于年企業對外保證的議案

十、關于制定《上海電氣集團株式會社貨幣資金保管管理辦法》的議案

上海電氣集團股份有限公司董事會

o211年2月16日

附件:簡歷

徐子瑛42歲，從2008年4月開始擔任上海電氣(集團)總企業副社長，從2008年5月開始擔任上海自動化儀表株式會社的理事長。 徐先生歷任上海市快速發展和改革委員會的科員、副處長、處長和副總經濟師。 徐先生在戰術計劃、產業快速發展等行業積累了豐富的經驗，徐先生有上海交通大學管理學碩士學位、經濟師。

梁家樂，40歲，去年1月加入企業，現任企業投資者關系部副部長，曾任富陽(中國)控股有限企業財務負責人和企業秘書。 梁先生在審計、財務管理、直接投資以及公司財務方面積累了豐富的經驗。 梁先生獲得香港城市大學會計學士學位和英國曼徹斯特大學工商管理碩士學位，是香港會計師協會會員和英國專利注冊會計師協會的資深會員。

證券代碼: 601727證券簡稱:上海電話號碼:臨-003

上海電氣集團

監事會公告

本企業董事會和全體董事保證本公告復印件沒有虛假記載、誤解陳述或重大遺漏，對復印件的真實性、正確性、完整性承擔個別和連帶責任。

上海電氣集團股份有限公司(以下簡稱“企業”)于年2月16日在上海市興義路8號萬都中心30樓企業會議室召開了企業監事會3次2次會議。 會議應對監事5名，實際監事5名。 這次會議由董鑒華監事長主持，會議符合《企業法》和企業章程的有關規定。 這次會議審議并通過了以下決議

一、關于上海電氣集團股份有限公司年度投資預算執行情況的議案

二、關于上海電氣集團股份有限公司年度投資預算情況的議案

三、上海電氣集團股份有限公司關于年度科研預算執行情況及年度科研預算情況的議案

四、關于年企業對外保證的議案

五、關于制定《上海電氣集團株式會社貨幣資金保管管理辦法》的議案

上海電氣集團

監事會

o211年2月16日

證券代碼: 601727證券簡稱:上海電話號碼:臨-004

上海電氣集團

對外保證的公告

本企業董事會和全體董事保證本公告復印件沒有虛假記載、誤解陳述或重大遺漏，對復印件的真實性、正確性、完整性承擔個別和連帶責任。

重要提示:

●為了保證上海電氣集團株式會社(以下簡稱“企業”)及子公司的正常經營活動，年、企業及子公司預計會產生以下保證。

對外保證概要

(一)、企業及企業控股公司為企業控股公司提供總額91，519萬元的保額，細目如下:

序列號碼

被保證人

這次和累計保證金額

(人民幣萬元)

1

上海電器陶瓷廠有限企業

800

2

上海電器進出口有限企業

6,300

3

上海接力有限公司

一千

4

上海綠洲實業有限公司

500

5

上海電氣集團印刷包裝機械有限企業

15，000

6

上海米克焊材有限公司

1，450

7

上海申威達機械有限公司

500

8

上海電氣(無錫)鍛壓有限企業

12，000

9

上海凱士比核電泵閥有限企業

30，969

10

上海市離心機械研究都限于企業

三千

11

上海電氣風電設備東臺有限企業

20，000

合計

91，519

(二)企業及企業控股公司為企業參加公司提供總額15，693萬元的保額，細目如下:

序列號碼

被保證人

一。

上海電氣集團

二。

上海第一機床廠有限企業

三。

上海電氣風電設備有限企業

四。

上海電站設備有限企業

五。

上海電核電設備有限企業

六。

上海電氣凱士比核電泵閥有限企業

七。

上海電氣國際經貿有限企業

八。

上海鍋爐廠有限企業

九。

上海重型機械廠有限企業

十。

上海環境保護工程配套有限企業

十一。

上海電氣集團上海電機廠有限企業

十二。

上海電石川島電站環保工程有限企業

十三。

上海電氣風電設備東臺有限企業

十四。

上海電氣液壓空氣有限公司

十五。

上海電氣自動化設計研究都限于企業

十六。

上海市機電設計研究院有限企業

十七。

上海金泰工程機械有限企業

十八。

上海機床廠有限企業

十九。

上海空調廠

二十。

上海重型機械廠有限企業

二十一。

上海接力有限公司

二十二。

上海電器股份有限公司人民電器廠

23。

上海電氣集團印刷包裝機械有限企業

二十四。

上海光華印刷機械有限企業

二十五。

上海亞華印刷機械有限公司

二十六。

上海申威達機械有限公司

二十七。

上海紫外光機械有限公司

(三)作為企業下屬控股公司的上海電氣集團財務有限責任企業(以下簡稱“財務企業”)對外發行保證書金額1、年，財務企業預計企業及企業子公司的保證書及電子銀行承兌票據總額為570，200萬元

序列號碼

被保證人

這次和累計保證金額

(人民幣萬元)

1

上海庫珀電力電容器有限企業

800

2

上海三菱電機機電電梯有限企業

15.6億日元(折合人民幣約12，893萬元)

合計

15，693

2、年財務企業為企業控股股東上海電氣(集團)總企業下屬控股公司保證書及電子銀行承兌匯票總額42，000萬元，具體公司名單如下。

序列號碼

被保證人

1

上海海立股份有限公司

2

上海自動化儀表股份有限公司

3

上海起重機運輸機械廠有限企業

4

上海風機廠有限企業

5

上海電壓縮機泵業有限企業

6

上海電氣租賃有限公司

3、年財務企業為其他參股公司預計保證書及電子銀行承兌匯票總額為8，000萬元，具體公司名單如下

序列號碼

被保證人

1

上海克萊德貝格曼機械有限公司

2

上海軌道交通設備迅速發展有限企業

這次保證金中的反保證情況:財務企業對企業控股股東上海電氣(集團)總企業的子公司保證書及電子銀行承兌匯票總額為42，000萬元，上海電氣(集團)總企業承諾提供反保證。

企業預測對外擔保累計數為886，388萬元，占企業2009年12月31日至今審計凈資產的39.44%。

逾期也沒有對外保證

二、被保證人的基本情況和保證的第一復印件

(一)為企業控股公司提供的保證:

1、企業為上海電器陶瓷廠有限企業提供800萬元的保額。

上海電器陶瓷廠有限企業是企業控股公司，經營范圍為設計、開發、各種電壓等級和系列套筒、電容器、線圈產品、電抗器、儀表、配電和電能測量裝置，銷售自產產品，提供修理。 年1-11月的主要營業業務收入為13，187萬元，凈利潤為248萬元，凈資產為3，824萬元。 年11月30日的資產負債率為55%。 年企業必須為財務企業中的800萬元轉換借款提供保證，首先用于日常生產經營。

2、企業為上海電器進出口有限企業提供300萬元的保額。

上海電器進出口有限企業是企業的控股公司，經營范圍包括經營和代理各類商品和技術的進出口業務、國內貿易等。 該企業年1-11月主要營業收入67，200萬元，凈利潤185萬元，凈資產1，758萬元。 年11月30日的資產負債率為88.3 %。 年企業必須在商業銀行為轉型期的6300萬元綜合信用額度提供保證，主要用于保證書和信用證的開設，以滿足進出口業務的需要。

3、企業為上海接力有限企業提供000萬元的保額。

上海接力有限企業是企業的全資子公司，經營范圍包括接力、繼電保護控制畫面和裝置、電站、變電站自動化車間控制調度設備等。 上海接力有限企業年1-11月主營業務收入9，826萬元，凈利潤19萬元，凈資產3，307萬元。 年11月30日的資產負債率為69.40 %。 年企業為財務企業100萬元的可轉換借款提供保證，主要用于公司的生產經營。

4、上海機電股份有限企業(以下簡稱“機電股份”)為上海綠洲實業有限企業提供500萬元的保額。

上海綠洲實業有限企業是機電股份的控股公司，經營范圍包括工業項目的投資管理等，木制品的生產和銷售等。 上海綠洲實業有限企業年1-11月合并主要營業業務收入14，533萬元，凈利潤3，253萬元，凈資產22，627萬元。 年11月30日的資產負債率為35.69%。 年機電股份必須為財務企業的500萬元借款提供保證，第一是該企業用于補充流動資金，滿足日常經營活動的需要。

5、機電股份為上海電氣集團印刷包裝機械有限企業提供15，000萬元的保額。

上海電氣集團印刷包裝機械有限企業是機電股份有限公司的控股公司，從事印刷包裝機械的生產。 上海電氣集團印刷包裝機械有限企業年1-11月主營業務收入11，899萬元，凈利潤-920萬元，凈資產62，459萬元。 年11月30日的資產負債率為19.29 %。 年機電股份需要為財務企業中的15，000萬元流動資金借款提供保證，以滿足日常經營的需要。

6、機電股份為上海米克焊材有限企業提供1，450萬元的保額。

上海米克焊材有限企業是機電股份有限公司的控股公司，經營范圍是生產和銷售有色金屬及特殊材料的焊材。 上海米克焊材有限企業年1-11月的主要營業業務收入為25，457萬元，凈利潤為479萬元，凈資產為5，203萬元，年11月30日的資產負債率為56.28 %。 年機電股份在財務企業必須在1，450萬元流動資金的轉型期保證借款。

7、上海電氣集團印刷包裝機械有限企業必須為上海申威達機械有限企業提供500萬元的借款保證。

上海申威達機械有限企業是上海電氣集團印刷包裝機械有限企業的全資子公司，經營范圍從事印刷包裝機械的生產、銷售。 上海申威達機械有限企業年1-11月主營業務收入7，342萬元，凈利潤158萬元，凈資產3，028萬元。 年11月30日的資產負債率為65.98%。 年上海電氣集團印刷包裝機械有限企業必須為財務企業500萬元的轉型期借款繼續保證，第一是補充流動資金，滿足日常經營的需要。

8、上海重型機械廠有限企業(以下簡稱“上重型工廠”)為上海電氣(無錫)鍛壓有限企業提供12，000萬元的保額。

上海電氣(無錫)鍛壓有限企業是企業控股公司，經營范圍是鍛件的制造、加工。 上海電氣(無錫)鍛壓有限企業年1-11月的主要營業業務收入為4，469萬元，凈利潤為95萬元，凈資產為2，710萬元，年11月30日的資產負債率為11.97 %。 年長重廠必須為財務企業中的2000萬元借款和商業銀行中的信用證、保證書綜合授信10 000萬元提供保證。

9、上重廠為上海凱士比核電泵閥有限企業提供30，969萬元的保額。

上海凱士比核電站泵閥有限企業是企業控股公司，經營范圍是設計和生產核電站用泵、閥門和零部件的銷售。 上海凱士比核電泵閥有限企業每年1-11月主要營業業務收入0萬元，凈利潤- 5，335萬元，凈資產8，739萬元。 年11月30日的資產負債率為61.39%。 年長重工廠必須為財務企業中的借款提供保證(按持股比例為55% )。 其中900萬元是流動資金借款，期限為1年，12000萬元是長期項目借款，期限為2年，用于核電主泵制造基地的建設和國產化研發項目。 為商業銀行10，069萬元的綜合信用提供保證，主要用于申請開立保證書和信用證，期限為3年。

10、上海電環境保護投資有限企業為上海市離心機械研究的全限制企業提供3000萬元的保額

上海市離心機械研究均限于企業控股公司，經營范圍包括離心機、分離機械、通用設備及其他成套設備的研究、開發、設計、生產、加工、銷售等。 上海市離心機械研究均限制企業年1-11月的主要營業業務收入為9，507萬元，凈利潤為760萬元，凈資產為6，122萬元。 年11月30日的資產負債率為61.79 %。 年上海電環保投資有限企業必須為財務企業3000萬元增加借款提供保證。

11、上海電氣風電設備有限企業為上海電氣風電設備東臺有限企業提供20，000萬元的保額。

上海電氣風電設備東臺有限企業是企業控股公司，經營范圍是風力發電機設備和零部件的設計、開發、制造核銷售。 上海電氣風電設備東臺有限企業年1-11月主營業務收入28，641萬元，凈利潤977萬元，凈資產7，977萬元。 年11月30日的資產負債率為80.04%。 年上海電氣風電設備有限企業為財務企業中的20，000萬元流動資金借款提供了保證。

(二)為企業參加公司提供保證

1、企業為上海庫珀電力電容器有限企業提供800萬元(按35%的比例擔保的金額)的擔保額。

上海庫珀電力電容器有限企業是企業的參股公司，企業持股比例為35%，經營范圍從事電力電容器和并聯電容器產品的開發、生產、自產產品的銷售、相關售后服務的提供等。 上海庫珀電力電容器有限企業年1-11月主營業務收入12，754萬元，凈利潤1，587萬元，凈資產10，313萬元。 年11月30日的資產負債率為42.5 %。 年企業必須根據持股率為商業銀行的借款和保證書提供保證，主要用于該企業的新產品開發項目。

2、機電股份為三菱電機上海機電電梯有限企業提供12，893萬元的保額。

三菱電機上海機電電梯有限企業是機電股份的參股企業，機電股份持股比例為40%，經營范圍從事電梯制造和銷售。 上海三菱電機機電股份有限公司年1-11月的主要營業收入為113，871萬元，凈利潤為3，219萬元，凈資產為39，315萬元，年11月30日的資產負債率為56.91%。 年機電股票為商業銀行最高金額為12，893萬元( 15.6億日元，持有比例40% )的轉換流動資金借款提供擔保，滿足日常經營的需要，期限為3年。

(三)企業下屬控股公司財務企業對外發行保證書和電子銀行承兌票據

企業綜合持股占財務企業的比例為79.62%。 作為經人民銀行批準設立的非銀行金融機構，財務企業以上海電氣集團成員為單位提供存款、貸款、保證書和電子銀行承兌匯票等業務，依法接受中國銀行領域監督管理委員會的監督管理。

年，財務企業預測保證書和電子銀行承兌匯票業務總額為620，200萬元，分為以下三個方面。

1、財務企業對企業及企業子公司預計保證書及電子銀行承兌匯票總額為570，200萬元。

財務企業預計企業控股股東上海電氣(集團)總企業子公司的保證書及電子銀行承兌匯票總額為42，000萬元。

3、財務企業為其他參股公司保證書及電子銀行承兌匯票總額預計為8，000萬元。

上述擔保事項均由企業第三屆二次董事會審議通過，根據上海證券交易所股票上市規則的規定，需要提交企業股東大會審議的擔保事項如下。

1、被保證人資產負債率接近70%的保證:

(一)企業為上海電器進出口有限企業提供300萬元的保額

(二)企業為上海接力有限企業提供000萬元的保額

(三)上海電氣風電設備有限企業為上海電氣風電設備東臺有限企業提供20，000萬元的保額

2、財務企業為企業控股股東上海電氣(集團)總企業下屬的控股公司提供總額42，000萬元的保證書和電子銀行承兌票據。

三、董事會的意見

企業董事會認真審議，認為被擔保者的資金主要用于項目建設、業務經營及流動資金的補充等，目的是開展正常的業務活動，被擔保者大多是企業下屬的控股公司，企業立即管理其信用狀況， 關于向企業相關人員提供的擔保事項，企業獨立董事認為財務企業向上海電氣(集團)總企業子公司提供的保證書及電子銀行承兌匯票行為符合國家相關法律的規定，交易按照通常的商業條款達成，采取必要的風險管理措施

四、累計對外保證數量及逾期保證的數量

年企業新追加的對外保額為727，412萬元，累計對外保額為886，388萬元，沒有逾期對外保額。

在這里公告。

上海電氣集團

董事會。

o211年2月16日

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